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    练习题
 单选题：
 1、我国封闭式基金的募集期限一般为（）个月。
 A、1                  B、2                  C、3                D、6
 2、基金管理人应当在封闭式基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
 A、1          B、2           C、3                        D、6
 3、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）元。
 A、1.00           B、1.01    C、1.02        D、1.03
 4、我国封闭式基金的交收实行（）交割、交收。
 A、T+1  B、T-1   C、T+2    D、T-2
 5、我国基金交易佣金为成交金额的（），不足5元的按5元收取。
 A、0.01%   B、 0.05%  C、 0.3%       D、 0.5%
 6、封闭式基金交易的价格变化单位为（）元。
 A、0.001     B、0.01     C、0.10     D、1.00
 7、上证基金指数以（）为基日。
 A、2000年5月8日         B、2000年5月30日
 C、2000年6月8日         D、2000年6月30日
 8、目前,我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
 A、0.5%    B、1%        C、1.5%        D、2%
 9、在一般情况下，基金认购申请一经提交，（）。
 A、可以撤销    B、不得撤销    C、可以撤销，但必须在3日内提出      D、在基金登记前可随时撤销
 10、我国开放式基金的申购计价方式是（）。
 A、数量申购  B、余额申购 C、金额申购 D、批量申购
(答案: CCBAC  AABBC)

 多选题：
 1、LOF份额的转托管业务包含（）。
 A、从场内到场内转托管     B、从场内到场外转托管
 C、从场外到场内转托管     D、从场外到场外转托管
 2、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，以下说法正确的是（）。
 A、基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
 B、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
 C、买入上市开放式基金申报数量应当为100分或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
 D、上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制
 3、ETF申购、赎回的原则（）。
 A、场内申购和赎回均以份额申请
 B、场内申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对对价
 C、申购、赎回申请提交后不得撤销
 D、场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金
 4、货币市场基金的申购、赎回原则有（）。
 A、“未知价”原则                           B、“确定价”原则
 C、“金额申购、份额赎回”原则D、“份额申购、金额赎回”原则
 5、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。
 A、接受全额赎回B、拒绝全额赎回C、全部延期赎回
 D、部分延期赎回
(答案: 1. ABCD  2. ABC  3. ABC  4. BC  5. AD  )

 选择题：
 1、ETF上市首日不受涨跌幅限制。
 2、ETF的建仓期为6个月以内。
 3、ETF份额的认购只能用证券认购，不能以现金认购。
 4、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。目前，我国ETF最小申购单位、赎回单位一般为10万份或50万份。
 5、基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
 6、在我国，开放式基金的赎回采用“已知价”。
 7、所有开放式基金都会设定最低认购金额。
 8、投资者通过深圳证券交易所交易系统获得LOF基金份额，可以直接申请赎回。
 9、目前，我国各基金申购（认购）、赎回的资金和申购（认购）款一般在T+2内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出。
 10、目前，我国开放式基金的登记体系有两种模式：“内置”模式和“外置”模式。
 11、开放式基金的认购费率不得超过申购金额的1.5%。2011年证券从业资格考试报名时间
 (答案: ×  ×  ×  ×  ×  ×  ×  ×  √  ×  ×)
 计算题：
 1、一投资者共出资10万元申购某基金，已知该基金采取的是前端收费模式，净额费率为1%，申购当天该基金份额净值1.2元，则该公司最终申购的份额为（）份。
 A、82508.25   B、83333.33  C、99009.90 D、100000
 解:
 净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=100000/(1+1%)=99009.90(元); 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值= 99009.90/1.2=82508.25(份)

 2、某开放式基金的管理费为1.01%, 申购费1.2%, 托管费0.2%。投资者刘先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金单位净值为1.190元，那么刘先生得到的基金份额是（）份。
 A、8403.36 B、8303.72   C、8222.47  D、8206.41
 解:
 管理费和 托管费由基金资产承担.投资者申购基金,需要缴纳的是申购费.因此刘先生得到的基金份额=10000÷[(1+1.2%) ×1.19]= 8303.72份
例子:
 判断题：某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则投资者的认定份额为9999.99份。（）
 判断题解：认购净金额=1000÷（1+1%）=9900.99(元)
 认购手续费= 9900.99×1%=99.01(元)
 认购份额= 9900.99 ÷1.00= 9900.99(份) 
 
 单选题:  假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元,折算前的基金份额总额为310亿份,当日标的指数收盘值为966.45元, 则该投资者折算后的份额为(  )万份.
 单选题解:
 折算比例=(折算日的基金资产净值/折算前的基金份额总额) ÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310) ÷(966.45/1000)=1.068; 该投资者折算后的基金份额=认购份额×折算比率=100×1.068=106.8(万份)