证券交易模拟考试试题及答案

证券交易模拟考试试题及答案一．单选题：
1．上海 证券 交易所和深圳 证券 交易所先后于________年和_______年正式开业。
A．1990 1991 B．1991 1990
C．1991 1992 D．1992 1991
2．公开原则的核心要求是________。
A． 上市公司的信息披露及时
B．  证券 公司公开业务
C． 实现市场信息公开化
D．  证券 交易实现社会化
3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A． 均在交易所交易
B． 有一部分是在场外市场交易
C． 上市公司退市后在场外交易市场交易
D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易
A． 年收益率
B． 百元面值 债券 的到期回购价
C． 到期收益率
D． 持有期收益率
54．不属于深圳 证券 交易所国债回购交易品种的是________。
A． 3天回购
B． 7天回购
C． 14天回购
D． 21天回购
55．一投资者在上海 证券 交易所进行 债券 回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为________。
A．20．05%
B．19．78%
C．20．33%
D．15．04%
56．国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种__________来加以确定的。
A． 现货市场价格 
B． 期货市场价格
C． 供求关系
D． 年收益率
57．对折算率的公布，错误的说法是________。
A． 上海 证券 交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B． 上海 证券 交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C． 深圳 证券 交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D． 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
58．证券公司 申请 设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的________。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
59．证券营业部应当自注册之日起________内开业。
A． 一个月
B． 二个月
C． 三个月
D． 六个月
60．对于证券营业部的日常 管理 ，错误的是________。
A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
61．中国证监会对 申请 设立证券服务部的复审时间为 申请 文件送达日起_______个工作日。
A． 15
B． 20
C． 25
D． 30
62．证券营业部会计核算制度应执行___________统一制定的《证券公司会计制度》。
A． 中国证监会
B．  财政 部
C． 中国会计协会
D． 中国审计协会
63．下列事项中证券营业部不能做的是________。
A． 代理还本付息、分红派息
B． 证券代保管、鉴证
C． 代理登记开户
D． 代理资金账户存取
64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。
A． 启动柜台委托
B． 改用电话自动委托
C． 改用书面委托
D． 改用电报委托
65．证券交易的基本风险是指________。
A． 经营风险
B． 政策风险
C． 市场风险
D．  管理 风险
66．下列不属于系统风险的是________。
A． 利率风险
B． 购买力风险
C． 政治风险
D． 政策法律风险
67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A． 总利润
B． 累计利润
C． 税后利润
D． 税前利润
68．1999年 财政 部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的___________差额提取投资风险准备。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 4%
69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务 管理 办法》中的有关规定正确的是________。
A． 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1