2006年11月6日
35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。 36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。 37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。 38.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。 39.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。 40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。 41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。 42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. 43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。 44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。 47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。 48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 50.凭证试国债是一种_______债券 51.招股说明书的有效期为_____。 52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为——。 53．承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_____。 54．境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_____。 55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_____。 56．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。 57．国际推介的对象主要是_____。 58．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。 59．资产流动性风险属于_____。 60．依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_____。 61．上市公司申请发行新股，应当符合_____。 62．上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_____。 63．决定聘请主承销商的权力归于_____。 64．上市公司新股发行申请的审核意见_____。 65．发行新股时的律师费用属于_____。 66．内部控制制度的“三性”不包括_____。
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