41．对于调整型资产重组而言，只有被并购企业40%以上的资产与并购企业的资产进行置换才能称作“实质性重组”。

42．公司的资本固定化比率越低，表明公司自有资本用于长期资产的数额相对较小。

43．通常认为正常的速动比率上2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

44．进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。

45．技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。

46．道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。

47．一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。

48．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。

49．三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。

50．波浪理论中的大浪小浪可以无限延伸。

51．一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。

52．目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论

53．基金资产是基金经营业债的指标器，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。

54．为了便于汇总各国的统计资料进行对比，联合国经济和社会事务统计局的《国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。

55．设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。

56．根据波浪理论，完整的波动周期上升是8浪，下跌是3浪。

57．道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。

58．我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。

59．1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。

60．股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。

61．半强式有效市场中，信息存在传播渗漏。

62．股东权益收益率是反映投资收益的指标。

63．相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。

64．在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。

65．一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。

66．从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。

67．现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。

68．截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。

69．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。

70．独立诚信原则是指，专业投资咨询师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。

1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估

2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析
C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析

3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B.预测个别证券的价格走势及其波动情况
C.对个别证券的基本面进行研判
D.分阶段购买或出售某种证券

4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化 B.风险最小化
C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化

5．在下列哪种市场中，技术分析将无效
A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场 D.强式有效市场

6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。

A.中国证监会
B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
D.证券交易所办的投资分析师委员会

7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度
A.基本分析流派 B.技术分析流派
C.心理分析流派 D.学术分析流派

8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的
A.技术分析 B.基本分析
C.市场分析 D.学术分析

9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：
A.较小 B.较大
C.一样 D.不确定

10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。
A.正常的 B.相反的
C.水平的 D.拱形的

11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元

12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。
A.公司净资产 B.公司盈利水平
C.公司所在行业的情况 D.股份分割

13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。
A.现金流贴现模型 B.零增长模型
C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。
A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率
B.转换价值=普通股票净资产×转换比率
C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率
D.转换价值=普通股票净资产/转换比率

15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。
A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20%
C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25%

16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：▁▁▁▁。
A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

17．“准货币”是指：▁▁▁▁。
A.M1 B.M1-M0
C.M2 D.M2-M1

18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长
B.高通胀下GDP增长
C.宏观调控下的GDP减速增长
D.转折性的GDP变动

19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。
A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏

20．下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。
A.强制性 B.无偿性
C.固定性 D.平等性

21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁的货币政策。
A.松的 B.紧的
C.中性 D.弹性

22．下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。
A.财政政策 B.货币政策
C.利率政策 D.收入政策

23．收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。
A.产业机构优化 B.经济与社会协调发展
C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配

24．下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。
A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

25．股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。
A.证券交易所 B.证券公司
C.上市公司 D.准备出售股票的投资者

26．行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。
A.微观经济 B.中观经济
C.宏观经济 D.市场

27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15 B.30
C.60 D.100

28．下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数 B.金融类指数
C.公用事业类指数 D.综合类指数

29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。
A.正相关 B.负相关
C.同步 D.领先后滞后

30．钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。
A.完全竞争 B.不完全竞争
C.寡头垄断 D.完全垄断
31．属于典型的防守型行业的是：▁▁▁▁。
A.计算机行业 B.汽车产业
C.食品行业 D.家电行业

32．某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
A.幼稚期 B.成长期
C.成熟期 D.衰退期

33．下列哪个行业不是政府重点管理的对象：▁▁▁▁。
A.公用事业 B.广播电视
C.金融部门 D.交通运输

34．在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：▁▁▁▁。
A.技术的先进性 B.技术的垄断性
C.技术的可行性 D.技术的成熟性

35．一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择▁▁▁▁行业进行投资。
A.增长型 B.周期型
C.防御型 D.幼稚型

36．若流动比率大则下列说法中正确的是：▁▁▁▁。
A.营运资金大于零
B.短期偿债能力绝对有保障
C.速动比率大于1
D.现金比率大于20％

37．当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率▁▁▁▁。
A.降低 B.提高
C.不变 D.不确定

38．反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是▁▁▁▁。
A.资产负债表 B.损益表
C.现金流量表 D.利润表

39．可以衡量公司产品生命周期的指标是：▁▁▁▁。
A.主营业务收入增长率 B.存货周转率
C.应收账款周转率 D.总资产周转率

40．公司负债的资本化程度可以由▁▁▁▁来表示
A.资产负债率 B.资本化比率
C.固定资产净值率 D.资本固定化比率

41．AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的▁▁▁。
A.开盘价 B.收盘价
C.中间价 D.最高价 A

42．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是▁▁▁▁。
A.扇型线 B.百分比线
C.通道线 D.速度线

43．表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是▁▁▁▁。
A.PSY B.BIAS
C.RSI D.WMS％

44．以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于▁▁▁▁。
A.收入型证券组合 B.平衡型证券组合
C.避税型证券组合 D.增长型证券组合

45．如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是▁▁▁▁。
A.免疫型 B.被动型
C.主动型 D.增长型