1. 证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 (单项选择题)
A：公开   [错]
B：诚实信用   [对]
C：公正   [错]
D：公平   [错]

2. 按计息方式分类的债券
浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题)
A：经济增长率   [错]
B：再贴现率   [错]
C：基准利率   [对]
D：物价上涨率   [错]

3. 证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。 (单项选择题)
A：2003年12月15日   [对]
B：2002年12月26日   [错]
C：2002年11月26日   [错]
D：2003年11月26日   [错]

4. 恒生指数
现在的恒生指数基期指数为（　）。 (单项选择题)
A：100点   [错]
B：1000点   [错]
C：10000点   [错]
D：975.47   [对]

5. 律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)
A：证券公司   [错]
B：可转换债券主承销商   [对]
C：证券咨询机构   [错]
D：证券投资机构   [错]

6. 基金持有人
公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 (单项选择题)
A：股东大会   [错]
B：董事会   [对]
C：监事会   [错]
D：收益人大会   [错]

7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 (单项选择题)
A：政府债券、公司债券、金融债券   [错]
B：金融债券、公司债券、政府债券   [错]
C：政府债券、金融债券、公司债券   [对]
D：金融债券、政府债券、公司债券   [错]

8. 证券市场的产生
美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题)
A：纽约证券交易所   [错]
B：芝加哥证券交易所   [错]
C：费城证券交易所   [对]
D：波士顿证券交易所   [错]

9. 金融期权的内在价值与时间价值
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题)
A:大于零   [错]
B:小于零   [错]
C:等于零   [错]
D:大于或等于零   [对]

10. 债券的定义与特征
债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题)
A：真实资本   [对]
B：虚拟资本   [错]
C：固定资本   [错]
D：流动资本   [错]

11. 欺诈行为
按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。 (单项选择题)
A：内幕交易行为   [错]
B：操纵市场行为   [错]
C：欺诈客户行为   [对]
D：虚假陈述行为   [错]

12. 其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。 (单项选择题)
A：银行短期存款   [错]
B：国库券   [错]
C：商业票据   [错]
D：普通股   [对]

13. 信用风险
信用风险最小的债券是（　）。 (单项选择题)
A：中央政府债券   [对]
B：地方政府债券   [错]
C：金融债券   [错]
D：公司债券   [错]

14. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题)
A：百分之三十以上   [错]
B：百分之七十以上   [错]

C：百分之十以上   [错]
D：百分之五十以上   [对]

15. 国际债券的分类
目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。 (单项选择题)
A：扬基债券   [错]
B：武士债券   [错]
C：龙债券   [错]
D：欧洲债券   [对]

16. 有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题)
A：货币证券   [错]
B：资本证券   [对]
C：商品证券   [错]
D：凭证证券   [错]

17. 证券投资基金的特点
契约型证券投资基金反映的是（）。 (单项选择题)
A：所有权关系   [错]
B：债权债务关系   [错]
C：委托代理关系   [错]
D：信托关系   [对]

18. 按债券形态分类的债券
凭证式债券是债权人认购债券的（）。 (单项选择题)
A：流通凭证   [错]
B：会计凭证   [错]
C：收款凭证   [对]
D：付款凭证   [错]

19. 场外交易市场的定义、特征和功能
以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（　）。 (单项选择题)
A：上海证券交易市场   [错]
B：纽约证券交易市场   [错]
C：那斯达克证券交易市场   [对]
D：伦敦证券交易市场   [错]

20. 欧洲债券
欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。 (单项选择题)
A：英镑   [错]
B：欧元   [错]
C：美元   [对]
D：特别提款权   [错]

21. 公司型基金
契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在（）。 (不定项选择题)
A：法律依据   [对]
B：运作原理   [对]
C：投资者的地位   [对]
D：组织形式   [对]

22. 基金资产的估值
关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有（）。 (不定项选择题)
A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值   [对]
B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值   [错]
C：首次公开发行的股票，按成本价估值   [对]
D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值   [错]

23. 有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。 (不定项选择题)
A：非挂牌证券   [对]
B：非上市证券   [对]
C：挂牌证券   [错]
D：停牌证券   [错]

24. 证券投资基金的作用
基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。 (不定项选择题)
1: A：投资经验比较丰富   [对]
2: B：信息资料相对齐备   [对]
3: C：投资行为相对理性   [对]
4: D：责任心相对较强   [错]

25. 按计息方式分类的债券
政府债券的（），关系着一国的社会政治经济发展的全局。 (不定项选择题)
A：发行规模   [对]
B：期限结构   [对]
C：利率   [错]
D：未清偿余额   [对]

26. 操纵市场
在证券市场上，（）属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题)
A：合谋   [对]
B：虚买虚卖   [对]
C：虚假陈述   [错]
D：内幕交易   [错]

27. 国债的分类
依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 (不定项选择题)
A：流通国债   [错]
B：实物国债   [对]
C：货币国债   [对]
D：长期国债   [错]

28. 国债和国库券
国债按资金用途分类，可以分为（）。 (不定项选择题)
A：赤字国债   [对]
B：建设国债   [对]
C：战争国债   [对]
D：特种国债   [对]

29. 受托资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。 (不定项选择题)
A：限定性   [对]
B：非限定性   [对]
C：固定性   [错]
D：非固定性   [错]

30. 《基金法》的调整对象与范围
我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。 (不定项选择题)
A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资   [对]
B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益   [错]
C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失   [对]
D：不公平地对待其管理的不同基金财产   [对]

31. 金融期权的定义、特征与功能
金融期权的功能包括（）。 (不定项选择题)
A:套期保值   [对]
B:控制风险   [错]
C:发现价格   [对]
D:投资组合   [错]

32. 证券市场的结构
按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。 (不定项选择题)
1: A：股票市场   [对]
2: B：债券市场   [对]
3: C：拆借市场   [错]
4: D：基金市场   [对]

33. 金融时报指数与日经股价指数
NASDAQ综合指数的特点主要有（　）。 (不定项选择题)
A：按各样本股的市场价值设权重   [对]
B：以所有上市公司的普通股为基础   [对]
C：以选取的上市公司样本股为基础   [错]
D：按样本股的市场价值设量权重   [错]

34. 国际债券的定义和特征
国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般有（）为主。 (不定项选择题)
C：英镑   [对]
D：瑞士法朗   [对]
A：美元   [对]
B：日元   [对]

35. 诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)
1: A：大股东行为   [错]
2: B：公司治理   [对]
3: C：信息披露   [对]
4: D：募集资金使用   [对]

36. 国债基金
影响国债基金收益的主要因素是（）。 (不定项选择题)
A：股利率   [错]
B：货币市场利率   [对]
C：国债利率   [对]
D：汇率   [对]

37. 基金投资风险
我国有关法规规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。 (不定项选择题)
A：对证券投资业绩进行预测   [对]
B：承诺收益或损失   [对]
C：诋毁其他基金管理人   [对]
D：提示风险   [错]

38. 证券投资基金的作用
证券投资基金具有（）等作用。 (不定项选择题)
A：为中小投资者拓宽投资渠道   [对]
B：有利于证券市场国际化   [对]
C：有利于证券市场的稳定和发展   [对]
D：完善投资者结构   [对]

39. 基金管理人
基金管理人的义务包括（）等。 (不定项选择题)
A：遵守基金契约   [对]
B：接受基金托管人的监督   [对]
C：委托第三人管理和运用基金资产   [错]
D：召集基金份额持有人大会   [对]

40. 基金投资风险
基金在运作过程中发生（）事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。 (不定项选择题)
A：基金持有人大会决议   [对]
B：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动   [对]
C：基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上   [对]
D：基金所投资的上市公司出现重大事件   [对]

41. 证券投资人
金融机构往往投资于期限长、收益高的证券。[错]

42. 限仓制度与大户报告制度2002
在金融期货限仓制度中,只有总量限仓而无比例限仓.[错]

43. ETF的意义、性质
全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.[对]

44. 中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.
  [错]

45. 国际股票市场及其价格指数
现在的道－琼斯指数实际上是一组股价平均数，它包括五组指标。
  [对]

46. 金融期货的定义和特征
金融期货所具有的基本功能是投机获利.[错]

47. 上证指数
上证B股指数的基期是1991年2月21日。[错]

48. 金融期权的定义、特征与功能
与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换.[对]

49. 封闭式基金与开放式基金的区别
与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。[对]

50. 影响金融期权得主要因素2002
通常期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响.[对]

51. 《证券法》规定的禁止行为
证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。 [对]

52. 股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。[对]

53. 有价证券的定义
优先股票是指股东享有某些优先权利但有些权利有受到限制的股票。[对]

54. 公司债券
公司债券属于抵押证券或担保证券。[错]

55. 股票价格平均数
修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。[对]

56. 会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。[对]

57. 证券市场法律制度
《中华人民共和国刑法修正案》对证券犯罪作了具体界定。[错]

58. 证券市场其它参与者
证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。[对]

59. 收益和风险的关系
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。[对]

60. 有价证券的特征
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。[对]