1. 证券公司的主要业务
证券公司自营业务主要赚取的是（）。 (单项选择题)
1: A：佣金   [错]
2: B：手续费   [错]
3: C：价差收益   [对]
4: D：利差收益   [错]

2. 债券按利率是否固定分类
债券是（）的证明书。 (单项选择题)
1: A：股票   [错]
2: B：有价证券   [错]
3: C：债   [对]
4: D：基金   [错]

3. 上证指数
上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　）。 (单项选择题)
1: A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算   [错]
2: B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算   [错]
3: C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算   [对]
4: D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算   [错]

4. 公司型基金
公司型基金的资产是委托（）经营管理的。 (单项选择题)
1: D：基金托管人   [错]
2: A：基金持有人大会   [错]
3: B：董事会   [错]
4: C：基金管理公司   [对]

5. 《公司法》的主要内容
依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。 (单项选择题)
1: A：25％   [对]
2: B：30％   [错]
3: C：40％   [错]
4: D：50％   [错]

6. 金融期货与金融期权的区别
通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金. (单项选择题)
1: A:期权购入者   [错]
2: B:期权买卖双方均要   [错]
3: C:期权买卖双方均不   [错]
4: D:期权出售者   [对]

7. 股票价格指数
在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（　）。 (单项选择题)
1: A：相对法   [对]
2: B：综合法   [错]
3: C：基期加权法   [错]
4: D：计算期加权法   [错]

8. 封闭式基金
封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。 (单项选择题)
1: A：出资比例   [对]
2: B：类型   [错]
3: C：购买日期   [错]
4: D：购买价格   [错]

9. 契约型基金
契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。 (单项选择题)
1: A：基金章程   [错]
2: B：基金契约   [对]
3: C：基金董事会   [错]
4: D：基金监事会   [错]

10. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题)
1: A：百分之三十以上   [错]
2: B：百分之七十以上   [错]
3: C：百分之十以上   [错]
4: D：百分之五十以上   [对]

11. 影响金融期权得主要因素
在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。 (单项选择题)
1: A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本   [对]
2: B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的   [错]
3: C:通常,权利期间越长,期权价格越高   [错]
4: D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小   [错]

12. 国际债券的定义和特征
国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。 (单项选择题)
1: A：外国货币   [错]
2: B：国际通用货币   [对]
3: C：本国货币   [错]
4: D：本国货币或外国货币   [错]

13. 经营风险
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（　）。 (单项选择题)

1: A：利率风险   [错]
2: B：经济周期波动风险   [错]
3: C：购买力风险   [对]
4: D：违约风险   [错]

14. ETF的优势
在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。 (单项选择题)
1: A:指数型ETF   [错]
2: B:包裹型ETF   [错]
3: C:单位投资者信托型ETF   [错]
4: D:管理型投资公司ETF   [对]

15. 股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。 (单项选择题)
1: A：保持基金的流动性   [错]
2: B：提高基金的变现性   [错]
3: C：防止操纵股市   [对]
4: D：防止内部人控制   [错]

16. 优先股票的特征

 

优先股票的“优先”主要体现在（）。 (单项选择题)
1: A：对企业经营参与权的优先   [错]
2: B：认购新发行股票的优先   [错]
3: C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利   [错]
4: D：股息分配和剩余资产清偿的优先   [对]

17. 《公司法》的主要内容
我国《公司法》规定监事会的人数不得少于（）。 (单项选择题)
1: A：3人   [对]
2: B：5人   [错]
3: C：7人   [错]
4: D：9人   [错]

18. 外汇期货和利率期货2002
金融期货中最先产生的品种是（）。 (单项选择题)
1: A:股票期货   [错]
2: B:股票指数期货   [错]
3: C:外汇期货   [对]
4: D:利率期货   [错]

19. 普通股票的定义与特征

 

股份有限公司最基本的筹资工具是（）。 (单项选择题)
1: A：普通股票   [对]
2: B：优先股票   [错]
3: C：公司债券   [错]
4: D：银行贷款   [错]

20. 证券服务机构的概述
根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。 (单项选择题)
1: A：综合   [错]
2: B：混合   [错]
3: C：分业   [错]
4: D：分类   [对]

21. ETF的分类
管理型投资公司ETF的特点是（）。 (不定项选择题)
1: A:受托人投资决策自由处置相对较大   [对]
2: B:可以进行衍生工具投资   [对]
3: C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟   [对]
4: D:不能对外融资   [错]

22. 我国的企业债券
公司债券的类型包括（）。 (不定项选择题)
1: A：保证公司债   [对]
2: B：附新股认股权公司债   [对]
3: C：不动产抵押公司债   [对]
4: D：信用公司债   [对]

23. 证券公司定义和功能
证券公司以（）等身份参与交易市场活动。 (不定项选择题)
1: A：自营商   [对]
2: B：做市商   [对]
3: C：经纪商   [对]
4: D：交易商   [错]

24. 《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券业协会履行的职责有（）。 (不定项选择题)
1: A：收集整理证券信息，为会员提供服务   [对]
2: B：依法维护会员的合法权益   [对]
3: C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究   [对]
4: D：制定有关证券市场监督管理的规章规则   [错]

25. 金融衍生工具的分类
金融互换包括（）。 (不定项选择题)
1: B：货币互换   [对]
2: C：债券互换   [错]
3: D：利率互换   [对]
4: A：股票互换   [错]

26. 场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场的特点是（　）。 (不定项选择题)
1: A：是一个分散、无形的市场   [对]
2: B：组织方式采取做市商制   [对]
3: C：拥有众多证券种类和证券经营机构   [对]
4: D：以议价方式进行交易   [对]

27. 证券市场的定义
资本市场包含以下部分（）。 (不定项选择题)
1: A：证券市场   [对]
2: B：货币市场   [错]
3: C：长期信货市场   [对]
4: D：保险市场   [错]

28. 三板市场2002
根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。 (不定项选择题)
1: A：定期的方式   [对]
2: B：非定期的方式   [错]
3: C：连续方式   [错]
4: D：非连续方式   [对]

29. 资产评估机构
从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。 (不定项选择题)
1: A：登记注册   [错]
2: B：股票公开发行   [对]
3: C：上市交易   [对]
4: D：清算   [错]

30. 欺诈行为
欺诈客户行为包括（）。 (不定项选择题)
1: A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖   [对]
2: B：违背代理人的指令为其买卖证券   [对]
3: C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件   [对]
4: D：将自营业务和代理业务混合操作   [对]

31. 信息披露
上市公司的财务报告通常包括（）。 (不定项选择题)
1: A：资产负债表   [对]
2: B：利润表   [对]
3: C：现金流量表   [对]
4: D：会计报表附注   [对]

32. 债券的定义与特征
债券具有的基本性质是（）。 (不定项选择题)
1: A：债券是有价证券   [对]
2: B：债券是真实资本   [错]
3: C：债券是债权的表现   [对]
4: D：债券是借贷资本   [错]

33. 证券交易原则与交易规则
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（　）。 (不定项选择题)
1: A：随机竞价   [对]
2: B：连续竞价   [错]
3: C：集合竞价   [对]
4: D：协议定价   [错]

34. 股票投资的资本增值收益
以下属于债券一次性付息的计息方式的是（　）。 (不定项选择题)
1: A：单利计息   [对]
2: B：复利计息   [对]
3: C：贴现计息   [对]
4: D：息票计息   [错]

35. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)
1: A：证券交易   [错]
2: B：证券登记   [对]
3: C：证券托管   [对]
4: D：证券结算   [对]

36. 证券市场监管的原则、目标和手段
对证券经营机构行为的监督包括（）。 (不定项选择题)
1: A：定期报告制度   [对]
2: B：财务保证制度   [对]
3: C：行为规范与行为禁止制度   [对]
4: D：证券经营机构的自律制度   [对]

37. 债券与股票的相同点
发行债券的经济主体可以是（）。 (不定项选择题)
1: A：中央政府   [对]
2: B：地方政府   [对]
3: C：金融机构   [对]
4: D：公司企业   [对]

38. 证券公司内部控制的主要内容--管理控制
证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。 (不定项选择题)
1: A：咨询   [错]
2: B：负责人   [对]
3: C：电脑   [对]
4: D：财务   [对]

39. 利率风险
政府债券的风险主要是（　）。 (不定项选择题)
1: A：信用风险   [错]
2: B：利率风险   [对]
3: C：购买力风险   [对]
4: D：财务风险   [错]

40. 《证券法》总则
（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。 (不定项选择题)
1: A：政府债券   [错]
2: B：股票   [对]
3: C：公司债券   [对]
4: D：国务院认定的其他证券的发行和交易   [对]

41. 按计息方式分类的债券
公司债券的风险比金融债券要大。 [对]

42. 公司型基金
公司型基金依据基金公司章程营运资金。[对]

43. 有价证券的特征
不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。 [错]

44. 证券市场的定义
证券市场是价值直接交换的场所。[对]

45. 证券市场法律制度
《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。 [错]

46. 证券市场监管的意义
指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。[对]

47. 我国的国际债券
改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。 [对]

48. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。 [错]

49. 金融期货与金融期权的区别
从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.[对]

50. 中国证券市场发展史简述
1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。 [对]

51. 股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。[对]

52. 诚信建设的意义、思想与原则
建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。 [对]

53. 国际股票市场及其价格指数
英国最具权威的股价指数是金融时报指数。 [对]

54. 欺诈行为
证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 [对]

55. 成长型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。 [对]

56. 证券投资基金的管理费
基金规模越大，支付的管理费率就越高。[错]

57. ETF的优势
ETF不能采取卖空策略.[错]

58. 证券发行制度和发行方式
我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。[对]

59. 股票投资的资本增值收益
资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。[错]

60. 债券收益
在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。 [对]