关于2007证券从业人员年检工作的通知

关于抓紧做好2007年证券从业人员年检工作的通知
中证协发[2007]128号

各证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券投资基金托管（销售）机构、金融资产管理公司：

中国证券业协会2007年从业人员年检工作已于8月1日启动。按照计划，各机构应在9月30日前完成个人申报、机构自查和从业人员年检信息的内部公示工作，10月份各公司的从业人员年检结果将陆续通过协会网站进行公示。现将抓紧做好年检工作的有关事项通知如下：

截至9月20日，本年度需进行年检的从业人员总数为51241人，系统数据显示已有4万人正在进行年检，其中正在进行个人申报的有12000人、进入内部公示阶段的约20000人，8000余人正在通过协会网站进行外部公示，试点期间参加年检的从业人员公示期已满，可持执业证书前往所在地协会盖章确认年检结果。

根据上述统计结果，目前仍有11000余人尚未开始年检申报。希望各机构抓紧时间，做好本公司的个人年检申报、机构自查和审核、内部公示等工作。（如机构未按计划完成从业人员年检申报，将影响这部分从业人员的资格维持，进而影响机构的正常经营）。

上述未开始年检申报人员还包括暂缓年检的从业人员。协会暂缓此类人员年检的原因是其所在机构未参加第一次年检工作培训。此类机构约有600余人需参加本年度年检。我会计划在这些机构参加10月份即将举办的第二次年检工作培训后即其开通管理系统中的相应年检功能。

附件：需要加快年检进度的公司名单

 

二〇〇七年九月二十五日